Статус PEP у фінмоніторингу: рішення суду про те, що особа не є публічним діячем
Архівний матеріал. Опубліковано 2 жовтня 2023. Норми права та судова практика викладені станом на цю дату й могли змінитися — перед використанням перевіряйте їх чинність. Зауваження редакції: Законом № 3419-IX від 17.10.2023 із визначень публічних діячів у Законі № 361-IX виключено фіксований трирічний строк («протягом останніх трьох років»); ризик щодо особи оцінюється за ризик-орієнтованим підходом. Текст описує регулювання до цих змін.
Закон про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (Законом № 361-IX від 6.12.2019) вводить таке поняття як "публічний діяч" (PEP); до цього існував Закон № 1702-VII від 14.10.2014, який був замінений Законом № 361-IX від 6.12.2019. Серед іншого, це і народний депутат. Існує, навіть, відповідний публічний реєстр таких діячів pep.org.ua/.
До PEP(ів) суб'єкти фінансового моніторингу висували ряд вимог, в частині надання доказів про походження статків у разі здійснення відповідних транзакцій. Це ускладнювало проведення транзакцій або робило їх неможливими, як PEP(ам), так і їх пов'язаним особам. Установи банків могли просто заблокувати транзакції без пояснень.
Закон № 361-IX від 6.12.2019 передбачав спочатку його застосування до PEP(ів) незалежно від строку, коли така особа обіймала посаду. І в т.ч. суб'єкти фінансового моніторингу розуміли це так, що якщо PEP до введення в дію Закону № 361-IX від 6.12.2019 підпадав під поняття PEP, то на таку особу цей Закон також поширювався. Що було грубим порушенням вимог в т.ч. положення ст. 58 Конституції України, так як не може Закон поширюватися на відносини, які виникли до дати набуття ним чинності.
Пізніше в Закон № 361-IX від 6.12.2019 були внесені зміни і вказали, що PEP(ом) є та особа, якщо вона останні три роки обіймала відповідну, визначену Законом, посаду. Але і це не вирішило проблему із застосуванням Закону № 361-IX від 6.12.2019, так як суб'єкту фінансового моніторингу краще або не мати справ з PEP(ом), або вимагати від такої особи ту кількість документів, яка не може бути надана. Причому, установи банків посилаються на Національний банк України, який, в цьому контексті, надає роз'яснення абстрактного характеру.
Одним з варіантів вирішення наведеного вище питання про незастосування Закону № 361-IX від 6.12.2019 по відношенню до осіб, які не є PEP(ом) в його розумінні в т.ч. після спливу 3-річного строку є рішення суду, яким відповідну особу буде визнано, що вона не є PEP(ом).
Одну з таких справ Excellence Law Firm успішно завершило в суді І-ої інстанції.
Матеріал має інформаційний характер і не є юридичною консультацією. Викладено за законодавством і практикою станом на дату публікації; правове регулювання може змінюватися. Для оцінки конкретної ситуації слід звернутися до адвоката.
Для обговорення конкретної справи — зв'язатися з бюро.